2024 年 5 月，英国政府发布了关于《2021 年国家安全与投资法案》（NSI 法案）的最新市场指南。新信息旨在阐明企业、高等教育机构和研究机构为遵守规则而需要采取的步骤。
什么是《国家安全与投资法》？
国家安全和投资法》使政府能够对可能影响英国国家安全的企业收购进行审查。在相关领域收购企业的企业需要将其意图通知政府。然后，政府将对收购进行审查。
如果政府有安全方面的顾虑，它可以施加条件，甚至可以阻止或取消收购。以下 17 个行业需要强制通知：
- 先进材料
- 先进机器人
- 人工智能
- 民用核能
- 通信
- 计算硬件
- 政府关键供应商
- 密码验证
- 数据基础设施
- 国防
- 能源
- 军事和军民两用
- 量子技术
- 卫星和空间技术
- 应急服务供应商
- 合成生物学
- 运输
2024 年 5 月更新的政府《国家安全机构法》权力指南中有哪些内容？
2024 年 5 月，政府发布了关于如何处理 NSI 通知的更新。该指南包括
- 澄清政府在评估一项收购是否因国家安全而受到关注时将考虑哪些因素
- 当一方获得英国境外合格实体的控制权时，对外直接投资指南
- 为高等教育机构和研究机构提供更多帮助
- 一般指南的调整
政府如何决定何时进行全面的国家安全审查？
更新后的政策声明解释了当局如何根据《国家安全机构法》第 3 条决定是否要求对收购进行全面国家安全审查。
调用权允许当局详细审查一项收购。只有基于国家安全考虑才能使用该权力。调用后，一项收购可能会被批准、阻止或解除，或被施加条件。
当局将考虑以下三个主要风险因素：
- 目标风险，考察被收购的实体或资产是否会被用于对国家安全构成威胁的方式
- 收购方风险，即对收购方控制组织或资产后可能采取的行动的担忧
- 控制风险，即所获得的控制权可能构成风险。
政府在决定是否要求收购时会考虑的问题包括
- 是否存在对国家重要基础设施或政府或国防资产造成损害或破坏的风险，包括对供应链的风险，以及一项交易可能会产生对国家安全构成威胁的依赖性的危险
- 英国的军事、情报、安全或技术能力是否存在风险，包括通过收购货物、技术、敏感信息（包括数据）、知识产权、诀窍和专业知识等方式
- 某项收购是否属于可能对国家安全构成风险的某些敏感经济领域
针对高等教育和研究密集型部门的指南有哪些变化？
高等教育和研究机构经常在需要强制通知收购的敏感领域工作。不通知将意味着收购无效，收购方可能会受到民事或刑事制裁。
政府对与须申报的收购有关或可能与须申报的收购有关的学术合作（即上述领域的学术合作）越来越感兴趣。
如果收购方将通过知识产权许可或未来知识产权的商业权利获得对资产的更大控制权，则建议进行申报。
即使是接受英国政府资助的合作和活动，也可能需要申报。在某些情况下，与上述活动无关的合作也可能值得关注。
高等教育机构应在何时申报《国家科学情报法》？
政府成立了研究合作咨询小组 (RCAT)，以帮助保护研究人员的工作，确保英国研究领域的开放性和安全性。
RCAT 可以帮助学者了解相关规则，包括在他们参与国际合作时。
应通知政府并由政府进行评估的高等教育和研究收购实例包括
- 合同或赞助研究
- 赞助研究职位，如研究主席
- 赞助研究课题
- 许可所有形式的知识产权
- 发展或创建研究中心
- 发展大学或研究衍生公司，即为商业利用研究成果而成立的公司
- 资助员工或学生参加大学课程
在英国境外收购实体或资产时有何指导？
如果对外投资导致一方控制了符合条件的实体或资产，则该收购可能需要强制通知，这意味着在交易完成之前需要获得批准。
当符合以下所有条件时，《国家投资移民法》将适用于来自英国的对外直接投资：
- 收购符合条件的资产或符合条件的实体的权利或权益，或与之相关的权利或权益
- 收购的实体或资产来自英国、位于英国或与英国有关联
- 所收购的控制权达到或超过一定的门槛，包括：
o 超过 25% 的投票权
o 允许您通过或阻止实体管理决议的投票权
o 对合格实体的政策有重大影响，如有权任命董事会成员并影响实体的战略和方向
o 控制或指导合格资产的能力或这种能力的增强
收购在 2020 年 11 月 12 日或之后完成
合格实体包括：
- 公司
- 有限合伙企业
- 任何其他法人团体
- 合伙企业
- 非法人协会
- 信托
合格资产包括：
- 土地
- 有形动产
- 具有工业、商业或其他经济价值的创意、信息和技术，即知识产权
3CS 如何提供帮助
如果您正在考虑进行一项可能涉及国家安全的收购，或者您需要就是否向当局通报某项交易提供建议，我们的公司法律师可以为您提供帮助。
如需有关《国家安全与投资法》的建议、指导或代理，请与我们联系。
