公司注册处正在向尚未在 海外实体登记(ROE) 上注册的海外实体发出处罚警告通知。 ROE 是根据《 2022 年经济犯罪（透明度和执行）法案》设立的，旨在提高海外实体对英国地产所有权的透明度，这明确提醒了注册的重要性。
《处罚警告通知》是什么？
警告通知的性质是明确无误的，顶部有一个红色大文字框，其中包含 "海外实体 - 未登记处罚警告通知 "字样。
信中指出，被点名的海外实体"......已被确认在英国拥有土地，并被要求在 2023 年 1 月 31 日前向公司注册处注册。但该实体没有这样做，截至本通知在发布之日，该实体仍未注册。这意味着该实体及其任何失职官员可能触犯了《 2022 年经济犯罪（透明度和执行）法》--附表 3 第 5 段关于在英格兰和威尔斯注册土地的规定，以及附表 4 第 10 段关于在苏格兰注册土地的规定"。
如果已构成犯罪，会有什么后果？
通知中指出，"登记官如认定有违法行为，可处以罚款。这可能会对你和你的房产造成严重后果"。
通知中指出，"登记官如认定有违法行为，可处以罚款。这可能会对你和你的地产造成严重后果"。
该信函向规范介绍了该框架，该框架解释了公司注册处将如何使用与海外实体注册有关的执法权力。该指南指出
"公司注册处将采用一致且适度的执法方法。
必要时，这将包括
- 限制地产
- 发布民事罚款
- 起诉犯罪活动"。
该框架对经济处罚有何规定？
该框架规定，登记官可在排除合理怀疑的情况下，对犯罪行为处以民事罚款。根据罪行的不同，民事罚款可以是
- 定额罚款
- 按日计罚
- 两者结合
什么是警告通知？
如果注册官怀疑有人犯罪，可发出警告通知。警告通知将概述：
- 怀疑发生违法行为的理由
- 个人可在通知规定的期限内（至少 28 天）向公司注册处发送电子邮件或致函
- 如果某人未在通知规定的期限内与公司注册处联系，或公司注册处不接受所提供的解释，注册处可能会发出处罚的警告。
实体能否对警告通知提出异议？
通知会给海外实体 28 天的时间进行登记，并解释其认为未犯罪的原因和其他需要考虑的事项。如果不遵守通知，可能会被处以罚款。通知中明确警告，如果实体在通知期限内未与公司注册处联系，或不接受所提供的解释，注册处可对其处以罚款。
罚款金额是多少？
处罚金额将在处罚通知中列出，该框架建议："注册官将对每个案件中涉及的罪责和危害进行评估"。框架指出，在确定罚款金额时，注册官将考虑多个因素，包括实体或个人做出的任何陈述。罚款金额可能很大，并与地产组合的价值有关。
这项执法行动是否有征兆？
2023 年 6 月，公司注册处发布了一篇文章《海外实体注册：我们现在的情况》，明确表示有意发布经济处罚。以下是文章摘录：
"经济处罚
我们很快就会对那些未在海外实体登记册上登记的企业进行经济处罚。我们已在 GOV.UK 上发布指南，解释我们对经济处罚和其他执法措施的态度。
未在公司注册处注册的海外实体在出售、转让、租赁或抵押其地产或土地时已经面临限制。没有海外实体 ID 的海外实体也不能购买任何新的英国房产或土地。
我们期待为海外实体登记册实施这些重要的下一步措施，很快我们会发布更多更新资讯。
您现在应该做什么？
ROE 要求所有受英国以外国家或地区法律管辖的海外公司（或类似法律实体），如果拥有英国永久业权土地或地产，或者是租期超过七年的租户（住宅或商业），则必须申报其"实益所有人"或"管理官员"。规定 ROE 登记要求的《2022 年经济犯罪（透明度和执行）法案》也规定海外实体有责任每年提交更新报表。
正如我们在先前的周报中所述，我们敦促所有海外实体检查他们是否需要注册，如果需要，请立即注册。对于那些已经注册的实体，我们提醒您有义务及时提供更新报表。
3CS 如何提供帮助
我们的公司和商业律师及顾问团队拥有国内和国际专业知识，可提供包括 ROE 在内的全方位公司、商业和地产相关法律服务。 3CS 是英国授权的核查代理，我们的伦敦团队在处理海外公司和国际集团结构方面拥有丰富的经验，可以协助合规所需的注册和核查流程。 3CS 还可以报告该法案对任何未决地产交易的潜在影响。
如果您对 ROE 要求、注册、更新备案有任何疑问，或希望获得公司注册处的协助，请联系您的 3CS 联系人
